40家中概股公司被列入“预摘牌名单” 中美监管谈判进程受关注

EOS游戏 4周前 (04-23) 财经 19 0

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  当地时间4月21日,美国证券交易委员会(SEC)将知乎、理想汽车、百世集团和贝壳等17家公司加入“预摘牌名单”,这是3月份以来第五批被纳入该名单的中概股公司。根据SEC的说法,17家公司需要于5月12日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件。

  同时,SEC将百度、爱奇艺、Nocera、凯信远达医药和富途控股等5家中概股公司从“预摘牌名单”转入“确定摘牌名单”。此前,这5家公司于当地时间3月30日被列入“预摘牌名单”,根据要求,其应于4月20日前向SEC提供证据资料。

  艾德证券期货研究部联席总监陈刚对《证券日报》记者表示,“理论上讲,进入‘预摘牌名单’并不意味着一定会进入‘确认摘牌名单’。被列入‘预摘牌名单’的企业,只需要在15个工作日之内提交证据、进行申辩,向SEC证明自己没必要摘牌。但对于名单上的公司而言,15个工作日的时间确实比较急迫,很难完成SEC的相关要求。”

  这也意味着,如果5月12日之前,前述17家公司没有及时提交相关材料,那么其也将被转入“确定摘牌名单”。

  而根据4月21日中国证监会副主席方星海在博鳌亚洲论坛上的最新表态,当前中美审计监管合作谈判进展顺利,相信不久将达成合作协议。

  进入“确定摘牌名单”

  面临两种可能

  《证券日报》记者统计发现,自3月11日以来,SEC已经公布了5批“预摘牌名单”,涉及40家中概股公司,覆盖医药健康、生物制造、互联网娱乐、汽车、房地产等行业。其中,3月份公布了3批名单,涉及11家公司;而4月份公布的2批名单则包含了29家公司。

  巨丰投顾高级投资顾问李俊成在接受《证券日报》记者采访时表示,多家中概股公司被列入“预摘牌名单”,一定程度上会放大市场担忧情绪。对于中概股公司而言,可以做两手准备,优质企业可以寻求在A股或港股二次上市。

  那么,这些公司为何会被列入“预摘牌名单”?

  爱奇艺方面曾表示,这是美国监管部门执行《外国公司问责法案》及相关实施细则的一个常规程序。

  那么,从“预摘牌名单”转入“确定摘牌名单”后,是否意味着即将退市?

  陈刚告诉记者,按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则,被列入“确定摘牌名单”的公司,需要在三年内提交SEC需要的文件。如没有提交或提交的文件不符合SEC要求,理论上将会在披露2023年年报后(2024年初)面临退市。因此,虽然百度、爱奇艺等公司进入了“确定摘牌名单”,但不会立即退市。

  中美审计监管合作

  谈判进展顺利

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