深圳证监局发布今年第二期《证券期货机构监管通讯》:辖区证券经营机构存在未主动告知佣金收取标准、过度挽留转销户等问题

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深圳证监局发布今年第二期《证券期货机构监管通讯》:辖区证券经营机构存在未主动告知佣金收取标准、过度挽留转销户等问题

每日经济新闻 2022-03-22 17:14:49

每经记者 王砚丹    每经编辑 何剑岭    

3月22日,深圳证监局发布了2022年第二期《证券期货机构监管通讯》,其中提到:深圳证监局在 *** 核查中关注到,辖区证券经营机构在客户服务与开销转户方面的投诉较为突出。客户服务方面, 投资者反映较为集中的问题包括未主动告知佣金收取标准、业务通知不及时、业务流程或交易规则解释不到位、服务态度欠佳等。开销转户方面,投资者主要反映证券经营机构在开立账户环节风险提示不到位、过度挽留客户转销户等。

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深圳证监局指出,上述两类投诉反映出经营机构投资者教育工作欠缺,尤其是开户环节风险揭示、规则讲解不到位,从业人员服务水平和专业能力有待提升。各证券经营机构应做好以下工作:一是高度重视投资者教育工作,采用形式多样、通俗易懂的方式向投资者讲解业务流程、交易规则、交易风险等。二是加强与投资者的沟通交流,提醒投资者及时更新账户信息,注意保 持联系方式的有效性,避免业务通知不到位。三是不得在转销户环节通过不当手段挽留客户。四是加强从业人员业务培训,提高专业能力和服务水平。

此外,深圳证监局还披露,截至2022年1月,深圳辖区共有证券公司22家,期货公司14家,基金公司31家,基金子公司19家,证券分支机构575家,期货分支机构87家。截至2022年1月 ,深圳辖区证券公司客户资产181221.21亿元,期货公司保证金余额2037.92亿元,基金公司管理公募基金规模58020.71亿元,专户产品规模18367.61亿元。

值得一提的是,根据深圳证监局披露的数据,深圳下辖区证券公司净资产为5911亿元,占全国比例为22.65%;累计净利润为26.72亿元,占全国比例为50.59%。净利润占比远高于净资产占比,这说明深圳辖区券商虽然竞争激烈,但ROE或好于全国平均水平。

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  • 另外,11个区域调整2个百分点,新北市的板桥区、新庄区、林口区、树林区;以及台中市的西屯区、南屯区、北屯区、潭子区、后里区、雾峰区、大肚区。而调高1个百分点则有53个行政区。又一力作!

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